国家开放大学电大《公司概论》形考任务三：
考核任务形式：阶段性学习测验
目的：通过测验检测学生对课程的基本理论基本知识基本技能的掌握程度，帮助学生找出学习的薄弱环节，明确努力的方向，帮助教师了解掌握学生学习效果的程度，根据学生的需求不断调整教学策略，提高教学效果。
要求：
1.认真研读教材的学习内容，理清各章的学习要求和相关内容；
2.答题为开卷式，时间为1小时。
3.从题目颁布之日起，学生即可进行测验，计算机自动评判测验结果，测验成绩自动形成并记录；如学生对测验成绩不满意，可多次参加测验，我们以最好的测验成绩为最终成绩。
成绩评定：本次形考任务百分制计，实际占形成性考核总成绩的15%，即满分15分。
题型如下：
单项选择题（15题）；判断正误题（20题）；多项选择题（10题）。
8.
（ ）是对经理人及其经营行为约束最强的市场。
单选题 (2 分) 2分
10.
（ ）是以外部市场为主导，主要依靠高效运行的市场机制监督和激励经营者的一种公司治理模式。
单选题 (2 分) 2分
11.
下列选项中哪一种治理模式是以股东主权加竞争性市场为特点的。（ ）
单选题 (2 分) 2分
12.
（ ）是指股东（法人股东）和银行（一般也是股东）在公司治理中发挥主导作用的一种公司治理模式。
单选题 (2 分) 2分
13.
下列选项中哪一种治理模式是以主银行制和法人相互持股为特点的。（ ）
单选题 (2 分) 2分
16.
公司治理问题是随着公司所有权与经营权的分离而产生的。
判断题 (2 分) 2分
17.
公司治理的目标则是提高公司的效率和盈利水平，侧重于公司的日常经营，追求效率。
判断题 (2 分) 2分
19.
董事会的职权包括对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。
判断题 (2 分) 2分
20.
股东大会的职权包括决定公司内部管理机构的设置。
判断题 (2 分) 2分
21.
监事会的职权包括提请聘任或者解聘公司的副经理、财务负责人。
判断题 (2 分) 2分
22.
公司的经理层是公司治理的中心，公司的董事会是公司管理的中心。
判断题 (2 分) 2分
25.
内部治理结构是以竞争为主线的内在制度安排，那么外部公司治理则是以产权为主线的外在制度安排。
判断题 (2 分) 2分
26.
债务市场治理是债权人以债务契约为约束准则，监督和约束公司履行债务契约，以保证债权人利益的一种制度安排。
判断题 (2 分) 0分
27.
在股权高度分散的公司，通过代理权争夺机制更换代理人的可能性很大。
判断题 (2 分) 0分
28.
社会环境治理是公司内部治理结构失效和市场治理机制失灵的存在基础，可以在一定程度上弥补内部治理结构和市场治理机制的不足。
判断题 (2 分) 2分
29.
公司控制权市场包含两层含义：一是代理权征集，二是兼并收购。
判断题 (2 分) 2分
30.
代理权征集是通过争夺股东的委托表决权，进而争取更多的董事会席位，达到替换公司管理层或改变公司战略的目的。
判断题 (2 分) 2分
31.
法律法规治理既是一种事前的规范与约束机制，也是一种事后的公司治理方式，其强制性决定了完善的法律法规可以更好地促进公司的发展。
判断题 (2 分) 2分
32.
德日治理模式的公司的持股主体以个人投资者和机构投资者为主，股权高度分散。
判断题 (2 分) 2分
33.
市场约束的外部治理在德日治理模式中处于主导地位。
判断题 (2 分) 2分
34.
家族治理模式的公司所有权与经营权实现了分离。
判断题 (2 分) 2分
35.
英美治理模式在很大程度上体现为股东主权模式，股东是公司治理的唯一主体，公司的其他利益相关者，如雇员、债权人、消费者等被排除在外。
判断题 (2 分) 2分
37.
下列选项中属于公司要建立内部治理机构的主要原因的有（ ）。
多选题 (3 分) 3分
42.
下列选项中属于英美治理模式的特点的是（ ）。
多选题 (3 分) 3分
43.
下列选项中属于英美治理模式的优点的是（ ）。
多选题 (3 分) 0分
44.
下列选项中属于英美治理模式的缺点的是（ ）。
多选题 (3 分) 3分
45.
下列选项中属于德日治理模式的特点的是（ ）。
多选题 (3 分) 3分
国家开放大学电大《公司概论》形考任务四：
专题分析：
在所有权和经营权分离的现代公司中，作为委托人的股东拥有公司的最终控制权，作为代理人的经营者拥有公司的经营管理权，因而产生代理问题。请阐述为什么要对经营者进行激励和约束，在我国目前情况下，怎样对经营者进行激励和约束？
要求：
学生根据题目范围上网查阅、收集相关资料，在给定的主题范围内，自行确定一个标题，撰写一篇小论文。小论文字数在1000～1500之间。要求主题突出，观点明确，联系实际，有自己的见解。结构完整，层次清楚，语言简洁通畅，不得抄袭。
成绩评定：本次形考任务满分20分。
《论现代公司中对经营者的激励与约束机制》
摘要：在所有权与经营权分离的现代公司制企业中，代理问题普遍存在。本文深入分析了对经营者进行激励和约束的原因，结合我国当前的实际情况，探讨了相应的激励与约束策略，旨在促进公司治理结构的优化与企业的可持续发展。
一、引言
在 2024 年的今天，现代公司制度已成为经济活动中的主导组织形式。随着所有权和经营权的分离，公司内部的委托 – 代理关系日益复杂。股东作为委托人追求公司价值最大化，而经营者作为代理人有着自身的利益诉求，这两者之间的矛盾催生了代理问题。因此，如何有效地对经营者进行激励和约束成为公司治理的关键所在。
二、对经营者进行激励和约束的原因
（一）信息不对称
经营者直接参与公司日常经营管理，掌握着公司内部大量的信息，而股东往往处于信息劣势地位。这种信息不对称使得经营者有可能为了自身利益而采取损害股东利益的行为，如过度在职消费、隐瞒公司真实经营状况等。因此，需要激励机制促使经营者努力工作，同时通过约束机制限制其不当行为。
（二）目标不一致
股东的目标是实现公司长期价值最大化，而经营者可能更关注短期的业绩指标、个人声誉和薪酬待遇等。例如，经营者为了在短期内提高业绩获得高额奖金，可能会采取一些短视的经营决策，如削减研发投入、忽视公司长远发展的战略布局等。激励和约束机制有助于协调两者的目标。
（三）道德风险
即使经营者与股东签订了合同，但由于合同不可能完全涵盖所有可能的情况，经营者仍有可能在履行职责过程中出现道德风险行为。例如，经营者可能会偷懒、不尽职尽责，或者利用公司资源为自己谋取私利。有效的激励和约束机制可以降低道德风险发生的概率。
三、我国目前对经营者激励的主要方式
（一）薪酬激励
合理的薪酬结构是激励经营者的重要手段。目前我国公司普遍采用基本工资加绩效奖金的薪酬模式。基本工资保证了经营者的基本生活需求，而绩效奖金与公司的经营业绩挂钩，如净利润增长率、净资产收益率等指标。此外，一些公司还开始尝试股权激励计划，将经营者的利益与公司的长期发展紧密联系在一起。例如，华为公司通过员工持股计划，极大地激发了员工包括经营者的积极性和创造力。
（二）声誉激励
在我国的商业环境中，声誉对于经营者来说越来越重要。良好的声誉可以为经营者带来更多的职业发展机会和社会资源。行业协会、媒体等可以通过评选优秀企业家等活动，为经营者树立良好的声誉榜样。同时，公司内部也可以建立经营者业绩评价体系，对表现优秀的经营者给予表彰和宣传。
（三）职业发展激励
为经营者提供广阔的职业发展空间也是一种有效的激励方式。在我国的大型企业集团中，内部晋升机制较为常见。例如，从分公司经理晋升为总公司的部门负责人，再晋升为公司的高层管理者。这种职业发展路径可以激励经营者不断提升自己的能力和业绩。
四、我国目前对经营者约束的主要方式
（一）内部约束
公司内部的治理结构是约束经营者的重要力量。董事会作为公司的决策机构，负有监督经营者的职责。独立董事制度在我国公司治理中发挥着越来越重要的作用。独立董事独立于公司的管理层和大股东，可以对经营者的行为进行客观的监督和评估。此外，监事会的监督职能也不可忽视。监事会通过检查公司财务、监督经营者的经营行为等方式，对经营者形成内部约束。
（二）外部约束
- 市场约束
产品市场的竞争可以对经营者形成约束。在激烈的市场竞争环境下，如果公司的产品质量差、价格高，市场份额就会下降，经营者的业绩和声誉也会受到影响。资本市场的约束也很关键，公司股票价格的波动反映了市场对公司经营业绩的评价。如果公司股价长期低迷，可能会引发股东对经营者的不满，甚至导致经营者被替换。
- 法律法规约束
我国已经制定了一系列法律法规来规范公司经营者的行为，如《公司法》《证券法》等。这些法律法规对经营者的权利和义务、信息披露等方面都做出了明确的规定。违反法律法规的经营者将面临法律制裁。
五、完善我国公司经营者激励与约束机制的建议
（一）优化薪酬激励结构
进一步完善股权激励制度，扩大股权激励的范围和比例，使经营者更加关注公司的长期发展。同时，合理确定绩效奖金的考核指标，避免经营者为了追求短期业绩而采取不当行为。
（二）加强声誉激励机制建设
建立全国统一的经营者声誉评价体系，提高声誉激励的科学性和公正性。加强对经营者声誉的宣传和推广，使优秀经营者的声誉能够得到更广泛的认可。
（三）完善内部治理结构
提高董事会和监事会的独立性和专业性。加强董事会的战略决策能力和对经营者的监督能力。监事会应加强对公司财务和经营者行为的日常监督，确保公司的合规经营。
（四）强化市场约束作用
进一步完善产品市场和资本市场的竞争机制，提高市场的透明度和有效性。加强对公司信息披露的监管，使市场能够更加准确地评价公司的经营业绩和经营者的行为。
六、结论
在所有权和经营权分离的现代公司中，对经营者进行激励和约束是公司治理的核心问题。我国公司在经营者激励与约束方面已经取得了一定的成绩，但仍存在一些不足之处。通过优化薪酬激励结构、加强声誉激励机制建设、完善内部治理结构和强化市场约束作用等措施，可以进一步完善我国公司经营者的激励与约束机制，促进公司的健康发展。
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