石油化工学院《经济法律基础》形考任务三

一、单项选择题（每题 1 分，计 15 分）

1. 证券法本质上是一部（ ）。
   A. 投资者利益保护法
   B. 企业经营者利益保护法
   C. 广大公民利益保护法
   D. 人身利益保护法
2. 广义的证券包括三种类型（ ）。
   A. 实体证券、货币证券、资本证券
   B. 资本证券、货币证券、货物证券
   C. 资本证券、实体证券、货物证券
   D. 货物证券、实际证券、名义证券
3. 我国证券法调整的证券种类为（ ）。
   A. 股票、债券和投资基金券
   B. 汇票、公司债券和其他证券
   C. 支票、股票和其他证券
   D. 期票、股票和其他证券
4. 证券法的公开原则又称信息披露原则，其核心是实现（ ）。
   A. 证券市场票据的公开化
   B. 证券市场竞争的公开化
   C. 证券市场垄断的公开化
   D. 证券市场信息的公开化
5. 溢价发行是指发行人（ ）。
   A. 按高于面额的价格发行股票
   B. 按低于面额的价格发行股票
   C. 按等于面额的价格发行股票
   D. 按小于的面额价格发行股票
6. 经营者的不正当竞争行为给被侵害的经营者造成的损失难以计算的，向被侵害人赔偿的赔偿额为（ ）。
   A. 受害人在被侵权期间所获得的利益
   B. 侵权人在侵权期间所获得的利益
   C. 侵权人在侵权期间因侵权所获得的利益
   D. 侵权人在侵权期间因侵权所获得的利益的 2 倍
7. 经营者违反反不正当竞争法规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令其停止违法行为，可以根据情节处以的罚款，额度为（ ）。
   A. 5 万元以上 20 万元以下
   B. 10 万元以上 20 万元以下
   C. 5 万元以上 50 万元以下
   D. 10 万元以上 50 万元以下
8. 因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的产品责任诉讼时效为（ ）。
   A. 一年
   B. 二年
   C. 四年
   D. 半年
9. 我国《消费者权益保护法》赋予消费者的第一项权利是（ ）。
   A. 安全权
   B. 知悉权
   C. 请求权
   D. 自由选择权
10. （ ）是指消费者在购买商品或接受服务时享有获得质量保障价格合理和计量正确等公平交易条件的权利。此外，消费者还有权拒绝经营者的强制交易行为。
    A. 公平交易权
    B. 知情权
    C. 选择权
    D. 监督批评权
11. 监督批评权是指消费者享有对（ ）进行监督批评的权利，这是社会监督的重要内容。
    A. 商品
    B. 服务
    C. 商品和服务以及保护消费者权益的工作
    D. 不合格商品
12. 经营者应当保证其提供的商品或者服务符合保障人身财产安全的要求，对（ ）的商品或服务，经营者应当向消费者做出真实的说明和明确的警示，并说明和标明正确使用商品的方法以防止危害发生的方法。
    A. 不合格
    B. 未经检验
    C. 数量不足
    D. 可能危及人身、财产安全
13. 消费者因经营者利用虚假广告提供商品或者服务，其合法权益受到损害的，可以向（ ）要求赔偿。
    A. 广告经营者
    B. 广告制作人
    C. 经营者
    D. 发布广告的媒体
14. 经营者提供商品或服务有（ ）行为的，应当按照消费者有的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的三倍；增加赔偿的金额不足五百元的，为五百元。法律另有规定的，依照其规定。
    A. 胁迫
    B. 欺诈
    C. 侮辱诽谤
    D. 侵犯人身自由
15. （ ）是依法设立的、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
    A. 上市公司
    B. 证券
    C. 股票
    D. 证券交易所

二、多项选择题（每题 1 分，计 5 分，多选少选均不得分）

1. 证券法的基本原则包括（ ）。
   A. 公平原则
   B. 公开原则
   C. 公正原则
   D. 自愿、有偿、诚实信用原则
   E. 政府统一监管与自律性管理相结合原则
2. 根据证券法的规定，证券上市应经过以下程序（ ）。
   A. 上市申请
   B. 保荐
   C. 审核
   D. 公告
   E. 挂牌交易
3. 构成内幕交易须符合下列条件（ ）。
   A. 须是知悉证券交易内幕信息的知情人员
   B. 掌握内幕信息
   C. 从事内幕交易
   D. 从事内幕的审计
   E. 从事内幕的监督
4. 甲到某个体时装店买衣服，看中一套套裙，与店主谈好价格后，正欲付款，又感觉太贵，于是决定不买了。店主称该服装标明 “贵重物品，非买勿摸”，且已谈好价格，甲必须买下这套套裙。因此双方发生争议，下列说法正确的是（ ）。
   A. 甲该买下服装。因为与店主已谈好价格，等于口头订立了买卖合同，甲反悔，责任在甲。
   B. 甲可以不买。因为她享有自己决定购买或不购买任何一种商品的权利。
   C. 店主在服装上已经标明了 “贵重商品非买勿摸”，甲既然已手摸确定了质量，也谈好了价格，就该买下。
   D. 店主在服装上标明的 “贵重物品，非买勿摸” 的意思表示在法律上无效。因为消费者不摸只看无法确定商品质量，是店主强加给消费者的不合理条件，即使摸了，也可以不买。
   E. 甲必须买下衣服，否则将承担违约责任
5. 消费者在购买使用商品的时候，享有（ ）的权利。
   A. 自主选择权
   B. 安全权
   C. 公平交易权
   D. 没收经营者的不合格商品
   E. 处罚违法经营者

三、判断分析题（每题 2 分，计 20 分）

1. 注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。（×）
2. 世界各国的证券交易所均有两种组织形式，即公司制与会员制。（√）
3. 不正当竞争行为是指经营者违反反不正当竞争法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为，所以，不正当竞争行为不损害消费者的利益。（×）
4. 政府及其所属部门不是 “经营者”，因此，其滥用行政权力妨碍其他经营者的正当竞争行为不属不正当竞争行为。（×）
5. 凡是不为公众所知悉的技术信息和经营信息都属商业秘密。（×）
6. 产品标识就是指产品的商标。（×）
7. 生产者禁止伪造或者冒用认证标志等质量标志。（√）
8. 因产品存在缺陷造成人身、缺陷产品以外的其他财产损害的，生产者应当承担赔偿责任。（√）
9. 农民购买、使用直接用于农业生产的生产资料，参照《消费者权益保护法》执行，这是对农民利益的一种特殊的保护。（√）
10. 消费者有权根据商品或服务的不同情况，要求经营者提供商品的检验合格证明、使用方法说明书和售后服务等情况的说明。（√）

四、简答题（每题 10 分，计 30 分）

1. 简述证券发行审核制度
   证券发行审核是证券监督管理机构依法对除豁免证券外的证券发行，决定是否准予发行的制度。主要有注册制与核准制两种方式，二者各有优劣，需有机结合，可优势互补，弥补不足 。
2. 简述不正当竞争行为的特征
   • 主体是经营者；
   • 属于违法行为；
   • 侵害客体为其他经营者合法权益与正常社会经济秩序 。
3. 解决消费者和经营者发生的消费者权益争议的途径有哪些
   • 与经营者协商和解；
   • 请求消费者协会调解；
   • 向有关行政部门申诉；
   • 根据仲裁协议提请仲裁机构

五、案例分析（每题 15 分，计 30 分）

1. 某股份公司在沪市交易所临近收盘时通过 4 个 A 字头的个人帐户进行连续交易，而不转让证券所有权的方式虚假买卖，以抬高本公司股票的价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨 102%。此后 1 个月中该公司证券部先后动用资金近 2000 万元，买入本公司股票 12 万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全数抛出，共获利 587.97 万元。
   请问：该公司的行为有法律依据吗？为什么？
2. 2015 年 10 月 24 日晚上 6 点半，严某叫了几个自己要好的朋友一起到某家新开的火锅店涮火锅。大家吃得热火朝天。突然，严某捂住嘴 “哎呦，哎呦” 叫起来。原来，严某在涮火锅时，吃下混在食物中的异物，异物卡在喉咙处，痛苦不堪。同行的朋友赶紧将严某送到医院。医生从严某下咽部取出近 2 厘米的钢丝。为此，严某花了 180 元医疗费。第二天，严某找到消协，要求与火锅店进行调解。
   请问：
   （1）此事件中，严某作为消费者哪项权利受到了侵害？
   （2）此事件中，火锅店老板作为经营者没有尽到何种义务？

1. 请问：该公司的行为有法律依据吗？为什么？
   该公司行为无法律依据。依据《公司法》，公司一般不得收购本公司股份（除特殊规定 ）；且依《证券法》，禁止任何人利用实际控制账户，进行影响证券交易价格、交易量的交易 。
2. （1）此事件中，严某作为消费者哪项权利受到了侵害？
   严某安全权受侵害。安全权指消费者购买、使用商品 / 接受服务时，享有人身、财产安全不受损害的权利 。